(1976年4月28日聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會制定;同年12月15日聯(lián)合國第三十一次大會通過)
第一章 總則
第一條
一、在合同雙方當(dāng)事人書面同意凡與該合同有關(guān)的爭議應(yīng)按聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則交付仲裁時,該爭議應(yīng)根據(jù)本規(guī)則予以解決,但雙方當(dāng)事人倘書面約定對此有所修改時,則從其約定。
二、仲裁應(yīng)受本規(guī)則的支配,但本規(guī)則的任何規(guī)定如與雙方當(dāng)事人必須遵守的適用于仲裁的法律規(guī)定相抵觸時,應(yīng)服從法律的規(guī)定。
示范仲裁條款
由于本合同而發(fā)生的或與本合同有關(guān)的任何爭議,爭端或請求,或有關(guān)本合同的違約、終止、無效應(yīng)按照目前有效的聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則予以解決。
附注--當(dāng)事人雙方得要求加入:
?。ㄒ唬┤蚊鼨C構(gòu)應(yīng)為……(機構(gòu)或個人的名稱或姓名);
(二)仲裁員人數(shù)應(yīng)為……(一人或三人);
?。ㄈ┲俨玫攸c應(yīng)為……(城鎮(zhèn)或國家);
?。ㄋ模┲俨眠M程中所用的一種或多種語言應(yīng)為……
第二條
一、為了實施本規(guī)則,一切通知(包括通知書、通告或建議),如經(jīng)確實送達收件人或已送達其慣常居所、營業(yè)所或通訊處,則被認(rèn)為已經(jīng)送交,或如經(jīng)適當(dāng)調(diào)查未能發(fā)現(xiàn)上述各處所,則可送交最后所知的收件人居所或營業(yè)所。按本條規(guī)定送交的通知應(yīng)認(rèn)為送交日即已收到。
二、為了計算本規(guī)則規(guī)定的期限,此項期限應(yīng)自收到通知書、通知或建議之次日起算。如期限的最后一日在收件人居所或營業(yè)所為法定假日或非營業(yè)日,則期限將延長到隨后的第一個營業(yè)日。期限中的法定假日或非營業(yè)日應(yīng)包括在計算期限之內(nèi)。
第三條
一、申請仲裁的一方當(dāng)事人(以下稱“申訴人”)應(yīng)將仲裁通知書送交他方當(dāng)事人(以下稱“被訴人”)。
二、自被訴人收到仲裁通知書之日起,仲裁程序應(yīng)被認(rèn)為即已開始。
三、仲裁通知書應(yīng)包括下列各點:
?。ㄒ唬幾h提交仲裁的要求;
?。ǘ┊?dāng)事人雙方的名稱和地址;
?。ㄈ┧鶕?jù)的仲裁條款或另行訂定的單獨仲裁協(xié)議;
?。ㄋ模幾h所由發(fā)生或與爭議發(fā)生有關(guān)的合同的說明;
?。ㄎ澹┱埱蟮囊话阈再|(zhì),如涉及金額時,指明其數(shù)額;
?。┧蟮木葷蜓a償;
(七)如當(dāng)事人雙方事先對仲裁員未有約定時,應(yīng)就仲裁員的人數(shù)(即一人或三人)提出建議。
四、仲裁通知書亦可包括下列各點:
?。ㄒ唬┨嶙h任命一獨任仲裁員和第六條第一項提及的任命機構(gòu);
(二)按第七條的規(guī)定任命一名仲裁員的通知;
?。ㄈ┌吹谑藯l的規(guī)定關(guān)于請求的陳述。
第四條
當(dāng)事人雙方得自行選定代理人或輔助人。此項人員的姓名和地址應(yīng)以書面通知對方,該通知書中應(yīng)載明所選任的目的是屬于代理性質(zhì)還是屬于輔助性質(zhì)。
第二章 仲裁庭的組成
第五條
第三章 仲裁程序
第十五條
一、按照本規(guī)則的規(guī)定,仲裁庭得以它認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞竭M行仲裁,但必須對當(dāng)事人各方給予公平待遇,并應(yīng)在程序進行中的各個階段給予每一方以陳述其案情的充分機會。
二、在程序進行中的任何階段,倘任何一方要求仲裁庭聽取證人包括專家證人的證詞或進行口頭辯論時,應(yīng)即舉行聽證。倘無這一要求,仲裁庭應(yīng)自行決定是否開庭聽證或是否根據(jù)文件和其他資料進行仲裁程序。
三、當(dāng)事人一方提交仲裁庭的一切文件或資料應(yīng)同時由該方送達對方。
第十六條
一、除當(dāng)事人雙方對仲裁在何地舉行已達成協(xié)議外,仲裁地點由仲裁庭在考慮仲裁的各種情況后決定之。
二、仲裁庭得在當(dāng)事人各方已同意的國家內(nèi)決定仲裁地點。仲裁庭在考慮仲裁的案情以后得在它視為適當(dāng)?shù)娜魏蔚攸c聽取證言或由其成員舉行協(xié)商會議。
三、仲裁庭得在它認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏蔚攸c舉行會議以檢驗貨物、其他財產(chǎn)或文件。仲裁庭并應(yīng)在充分的時間以前通知當(dāng)事人各方,俾得準(zhǔn)時到場。
四、仲裁裁決應(yīng)在仲裁地點作成。
第十七條
一、除當(dāng)事人雙方另有協(xié)議外,仲裁庭應(yīng)在被任命以后立即決定在程序中所使用的文字或幾種文字。這一決定適用于申訴書、答辯書以及其他任何書面的陳述,如舉行口頭聽證時,也適用于這類聽證中所使用的文字或幾種文字。
二、仲裁庭對凡附在申訴書、答辯書中的各種文件以及在程序進行中提供的補充文件或證件使用原文者,得命令附有當(dāng)事人各方同意使用的或仲裁庭決定的文字或幾種文字的譯本。
第十八條
一、除申訴書已包括在仲裁通知書內(nèi)外,在仲裁庭所決定的限期內(nèi),申訴人應(yīng)將其申訴寫成書面送達被訴人及每一仲裁員。合同副本、仲裁協(xié)議副本(如仲裁協(xié)議未列入合同以內(nèi)者),應(yīng)一并隨同附入。
二、申訴書應(yīng)包括下列各點:
?。ㄒ唬┯嘘P(guān)當(dāng)事人雙方的姓名(名稱)和地址;
(二)關(guān)于申訴所依據(jù)的事實的陳述;
?。ㄈ巿?zhí)點;
(四)所尋求的救濟或補償。
申訴人得于其申訴書中附入他認(rèn)為有關(guān)的一切文件或增列他愿意提供的文件或其他證據(jù)的清單。
第十九條
一、在仲裁庭決定的期限內(nèi),應(yīng)將答辯意旨寫成書面送達申訴人及每一仲裁員。
二、答辯書應(yīng)對第十條第二款第(二)、(三)、(四)項各點作出回答。被訴人得將其答辯所依據(jù)的文件附入答辯書或增列他愿意提供的文件或其他證據(jù)的清單。
三、被訴人得在其答辯中,或其遲延情由經(jīng)仲裁庭認(rèn)為出于合理的情況時,得在其后仲裁程序進行的各階段中,根據(jù)同一合同提出反訴或根據(jù)同一合同提出抵銷的請求。
四、第十八條第二款的規(guī)定適用于反訴或以抵銷為目的所依據(jù)的請求。
第二十條
在仲裁程序進行中,當(dāng)事人任何一方得改正或補充其申訴或答辯,但仲裁庭考慮到它的延期提出,或它對其他一方造成的損害或其他情況,認(rèn)為允許這種修正是不適宜的,則不在此限。但申訴的變更不得超出仲裁條款或單獨仲裁協(xié)議的范圍。
第二十一條
一、仲裁庭應(yīng)有權(quán)就該庭管轄權(quán)所提出的異議,包括對仲裁條款或單獨的仲裁協(xié)議的存在和效力所提出的任何異議,進行裁決。
二、仲裁庭應(yīng)有權(quán)決定包括仲裁條款為其組成部分的合同的存在和效力。在適用第二十一條的規(guī)定時,作成組成部分并規(guī)定按本規(guī)則進行仲裁的仲裁條款將被視為獨立于該合同其他條款的一種協(xié)議。仲裁庭所作合同為無效的和作廢的裁決并不在法律上影響仲裁條款的效力。
三、對仲裁庭不具有管轄的抗辯不得遲于在答辯書中或在有反訴的情況下,在對反訴的答復(fù)中提出。
四、部之、仲裁庭應(yīng)關(guān)于其管轄權(quán)的抗辯作為先決問題予以裁決。但仲裁庭可以繼續(xù)進行仲裁并在最終裁決中對這一抗辯加以裁定。
第二十二條
仲裁庭應(yīng)決定是否需要當(dāng)事人在申訴書和答辯書以外提出或可以由他們提出其他書狀,并應(yīng)確定送達這些書狀的限期。
第二十三條
仲裁庭規(guī)定送達書狀(包括申訴書和答辯書)的限期不得超過四十五天。但仲裁庭認(rèn)為延期具有正當(dāng)理由時得延長之。
第二十四條
一、當(dāng)事人各方對其申訴或答辯所依據(jù)的事實應(yīng)負(fù)舉證之責(zé)。
二、仲裁庭倘認(rèn)為適當(dāng),得要求一方當(dāng)事人在法庭規(guī)定的限期內(nèi)將其意圖提出支持申訴書或答辯書內(nèi)所陳述的爭議事實的有關(guān)文件摘要或其他證據(jù)提交該庭和另一方當(dāng)事人。
三、在仲裁程序進行中的任何時期,仲裁庭得要求當(dāng)事人在該庭規(guī)定的限期內(nèi)提供書證、物證或其他證據(jù)。
第二十五條
一、舉行口頭聽證時,仲裁庭應(yīng)就有關(guān)日期、時間和地點在適當(dāng)時期前預(yù)先通知當(dāng)事人。
二、倘需要傳訊證人,當(dāng)事人各方至少應(yīng)在聽證十五天前將其要邀請出庭的證人、姓名和地址以及該證人提供證詞所涉及的問題和使用的文字通知仲裁庭及他方當(dāng)事人。
三、仲裁庭應(yīng)就聽證時口頭陳述的翻譯及聽證記錄作出安排,如仲裁庭根據(jù)案情認(rèn)為有此必要,或當(dāng)事人雙方就此已達成協(xié)議,并至少于聽證十五天前已將該協(xié)議通知仲裁庭。
四、除當(dāng)事人另有相反意見外,聽證應(yīng)秘密進行。仲裁庭在某一證人提供證詞時,得要求其他證人或所有證人退庭。仲裁庭得自由決定詢問證人的方法。
五、證人證詞亦得以提供經(jīng)其簽署的書面方式為之。
六、仲裁庭應(yīng)決定證人證詞的可接受性、有關(guān)性、實質(zhì)性和重要性。
第二十六條
一、應(yīng)當(dāng)事人任何一方的要求,仲裁庭認(rèn)為有必要時,得對爭議標(biāo)的采取任何臨時措施,包括成為爭議的貨物的保存在內(nèi),諸如將貨物交由第三者保存或出售易損的貨品。
二、這些臨時措施得以臨時性裁決的方式為之。仲裁庭有權(quán)要求為這些措施的費用提供保證。
三、當(dāng)事人中任何一方向司法機關(guān)要求采取臨時措施不得被認(rèn)為與仲裁協(xié)議的規(guī)定有抵觸或認(rèn)為系對該協(xié)議的摒棄。
第二十七條
一、仲裁庭得指定專家一人或數(shù)人對有待該庭決斷的某些爭論問題提出書面報告。仲裁庭應(yīng)將其制定的介紹專家的情況書副本送交各方當(dāng)事人。
二、當(dāng)事人各方應(yīng)向?qū)<姨峁┤魏斡嘘P(guān)資料,或經(jīng)專家要求時,提供任何有關(guān)文件或貨物以供檢驗。當(dāng)事人各方與專家之間就要求提供的資料,或要求提供的貨物或文件是否與案情有關(guān)而發(fā)生的任何爭議應(yīng)交由仲裁庭裁決。
三、在收到專家報告以后,仲裁庭應(yīng)將報告副本送達當(dāng)事人,以便當(dāng)事人有機會以書面方式表達其對報告的意見。當(dāng)事人中任何一方均有權(quán)檢閱專家在報告中所依據(jù)的任何文件。
四、送達專家報告以后,在當(dāng)事人任何一方的要求下,得舉行當(dāng)事人均有出席并詰問專家機會的聽證會。在聽證會上,當(dāng)事人雙方均得提出具有專業(yè)知識的證人,以便就爭執(zhí)點出庭作證。第二十五條的規(guī)定適用于這些程序。
第二十八條
一、申訴人在仲裁庭規(guī)定的期限內(nèi),如無充分理由而未將其申訴書送交仲裁庭時,仲裁庭應(yīng)作出終止仲裁程序的裁定。被訴人在仲裁庭規(guī)定的期限內(nèi),如無充足理由而未將其答辯書送交該庭時,仲裁庭應(yīng)作出仲裁程序繼續(xù)進行的命令。
二、如當(dāng)事人一方,經(jīng)按照本規(guī)則如期、合法通告后,無充分理由而不出席聽證會時,仲裁庭得繼續(xù)進行其仲裁程序。
三、當(dāng)事人一方被正式邀請?zhí)峁孀C據(jù)和如無充分理由而不在規(guī)定限期內(nèi)照辦時,仲裁庭得根據(jù)以前的證據(jù)作出裁決。
第二十九條
一、仲裁庭得征詢當(dāng)事人是否尚有其他證據(jù)有待提供,或有證人待出席作證,或有意見待提出。如無上述任何情況,仲裁庭得宣告聽證結(jié)束。
二、仲裁庭,如認(rèn)為由于特殊情況有必要時得自行動議或根據(jù)當(dāng)事人一方的請求,決定在作出裁決前重行聽證。
第三十條
如本規(guī)則規(guī)定的任何條款或任何條件未被遵行,而當(dāng)事人一方明知其不符合規(guī)定的情況但仍參加仲裁并未對此表示反對意見時,應(yīng)認(rèn)為已放棄其反對的權(quán)利。
第四章 裁決
第三十一條
一、在有三名仲裁員的情況下,任何仲裁或其他決定應(yīng)由仲裁員的多數(shù)作出。
二、關(guān)于程序問題,在未取得多數(shù)的情況下或由仲裁庭授權(quán)時,首席仲裁員得單獨作出決定,但應(yīng)遵從仲裁庭的可能修正。
第三十二條
一、除作出最終裁決外、仲裁庭亦有作出臨時性的、中間的或部分的裁決之權(quán)。
二、裁決應(yīng)以書面為之,并應(yīng)是終局的和對當(dāng)事人雙方具有約束力的。雙方有承擔(dān)立即履行裁決的義務(wù)。
三、除當(dāng)事人雙方同意無需說明理由外,仲裁庭應(yīng)說明裁決所根據(jù)的理由。
四、裁決應(yīng)由仲裁員簽署并應(yīng)包括作出仲裁的時間和地點。倘有三名仲裁員而其中之一不能簽署時,仲裁裁決應(yīng)說明缺少簽署的原因。
五、仲裁庭僅在當(dāng)事人雙方同意的情況下,方得公開其裁決。
六、仲裁庭應(yīng)將由仲裁員簽署的仲裁裁決副本送達雙方當(dāng)事人。
七、仲裁地國家的仲裁法規(guī)如要求仲裁庭將其裁決進行歸檔或登記,仲裁庭應(yīng)在法規(guī)規(guī)定限期內(nèi)遵照辦法。
第三十三條
一、仲裁庭應(yīng)適用當(dāng)事人雙方預(yù)先指定的適用于爭端實質(zhì)的法律,當(dāng)事人未有此項指定時,仲裁庭應(yīng)適用法律沖突法則所決定的認(rèn)為可以適用的法律。
二、仲裁庭僅在當(dāng)事人雙方明白授權(quán)和適用于仲裁程序的法規(guī)同意這種仲裁時,方得運用友好仲裁或按公平和善良的原則進行裁決。
三、無論屬于哪一種情況,仲裁庭應(yīng)按照合同條款進行裁決,并應(yīng)考慮到適用于該具體交易的貿(mào)易慣例。
第三十四條
一、在作成裁決以前,如當(dāng)事人雙方就爭端取得一項解決辦法,仲裁庭得發(fā)出終止仲裁的命令,如經(jīng)雙方要求并為該庭接受時,亦得用仲裁裁決的形式根據(jù)同意的條款將和解作成記錄。仲裁庭對這各裁決無需提出理由。
二、在作成裁決以前,如由于上列第一款以外的任何原因致仲裁程序的繼續(xù)成為不需要或不可能時,仲裁庭應(yīng)將擬發(fā)布命令以終止程序的意圖通知各方當(dāng)事人。除一方當(dāng)事人有正當(dāng)理由提出異議時,仲裁庭有權(quán)發(fā)布此項命令。
三、由各仲裁員簽署的終止仲裁程序的命令或依據(jù)協(xié)議條款而作成的仲裁裁決的副本均應(yīng)由仲裁庭送達雙方當(dāng)事人。如系根據(jù)和解條款作出的仲裁裁決,應(yīng)適用第三十二條第二款及第四款到第七款的規(guī)定。
第三十五條
一、在收到裁決后三十天內(nèi),任何一方當(dāng)事人,經(jīng)通知他方,得要求仲裁庭就裁決進行解釋。
二、仲裁庭應(yīng)于收到要求后四十五天內(nèi)作出書面解釋。此項解釋應(yīng)構(gòu)成裁決的一部分,并適用第三十二條第二款至第七款的規(guī)定。
第三十六條
一、在收到裁決后三十天內(nèi),任何一方當(dāng)事人,經(jīng)通知他方,得要求仲裁庭更正任何計算上的錯誤,任何謄抄或打字上的錯誤,或其他類似性質(zhì)的錯誤。仲裁庭在送達仲裁裁決后三十天內(nèi)亦得自行作出上述更正。
二、此項更正應(yīng)以書面形式作出,并適用第三十二條第二款至第七款的規(guī)定。
第三十七條
一、在收到裁決后三十天內(nèi),任何一方當(dāng)事人,經(jīng)通知他方,經(jīng)得申請仲裁庭應(yīng)其在仲裁程序中已經(jīng)提出而在仲裁裁決內(nèi)遺漏未提及的要求事項作出補充裁決。
二、如仲裁庭認(rèn)為要求一項補充的裁決是合理的并認(rèn)為補充原裁決中的遺漏部分可毋庸繼續(xù)任何其他聽證或揭示證據(jù)時,應(yīng)在收到該要求后六十天內(nèi)完成其裁決。
三、在作出補充的裁決時,應(yīng)適用第三十二條第二款至第七款的規(guī)定。
第三十八條
仲裁庭應(yīng)在其裁決內(nèi)確定仲裁的費用。所謂“費用”只指下列諸項:
(一)仲裁庭的仲裁費應(yīng)按每一仲裁員分別規(guī)定,由該庭按照第三十九條自行確定之;
(二)仲裁員因參加仲裁而支出的旅費和其他費用;
?。ㄈ<业淖稍冑M用和經(jīng)仲裁庭要求支付的其他輔助費用;
?。ㄋ模┰谥俨猛ニ獾南薅葍?nèi)有關(guān)證人的旅費和其他費用;
?。ㄎ澹﹦僭V一方當(dāng)事人支主的法律事務(wù)代理從和輔助人的費用,但此項費用要求應(yīng)于仲裁程序進行中提出,其數(shù)額不得超過仲裁庭認(rèn)為合理的限度;
?。┤蚊鼨C構(gòu)的酬金及所支付的費用以及海牙常設(shè)仲裁法庭秘書長所支付的費用。
第三十九條
一、仲裁庭應(yīng)根據(jù)爭議的金額,爭議標(biāo)的復(fù)雜性,仲裁所花費的時間以及和該案有關(guān)的其他情況,合理地決定應(yīng)收的仲裁費。
二、任命機構(gòu),無論系屬當(dāng)事人雙方同意決定或為海牙常設(shè)仲裁法庭秘書長所指定,如曾頒布在其管理下有關(guān)國際案件仲裁員收費表,該仲裁庭在確定費用時應(yīng)就它認(rèn)為適合于案件情況的范圍內(nèi)注意到該收費表的內(nèi)容。
三、如該任命機構(gòu)并未頒國際案件仲裁員收費表,當(dāng)事人任何一方得在任何時候請求該任命機構(gòu)提供說明書說明由其任命的仲裁員在仲裁國際案件時通常遵循的收費依據(jù)。如該任命機構(gòu)同意提供該項說明,仲裁庭在確定其仲裁費時,應(yīng)就它認(rèn)為適合于案件情況的范圍內(nèi)注意到這種資料。
四、關(guān)于第二款和第三款的案件,如當(dāng)事人一方提出這樣的要求而任命機構(gòu)同意行使其職責(zé)時,該仲裁庭應(yīng)于與任命機構(gòu)協(xié)商后方得確定其應(yīng)收的仲裁費用。任命機構(gòu)就費用問題得向仲裁庭提出其認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏我庖姟?br />
第四十條
一、除第二款規(guī)定外,仲裁費用在原則上應(yīng)由敗訴一方當(dāng)事人負(fù)擔(dān),但仲裁庭在考慮有關(guān)案件的具體情況后,認(rèn)為以分?jǐn)偤侠頃r,得決定由當(dāng)事人雙方攤付其費用。
二、關(guān)于第三十八條第五款所指的法律事務(wù)代理人和輔助人的費用,仲裁庭在考慮案件具體情況后,得自由決定應(yīng)由何方負(fù)擔(dān)其費用。
三、在仲裁庭發(fā)出終止仲裁程序的命令或根據(jù)當(dāng)事人雙方和解作出裁決時,它應(yīng)在命令或裁決文本中決定第三十八條、第三十九條第一款所涉及的仲裁費用。
四、仲裁庭對依第三十五條至第三十七條的規(guī)定作出解釋、更改或補充裁決不得再行收費。
第四十一條
一、仲裁庭在其成立時,得要求當(dāng)事人各方就第三十八條第一、二、三款所指的各項費用預(yù)先提供同等數(shù)量的保證金。
二、在仲裁程序進行中,仲裁庭得向當(dāng)事人雙方要求追加保證金。
三、任命機構(gòu)無論系屬當(dāng)事人各方同意決定或為海牙常設(shè)仲裁法庭秘書長指派,經(jīng)當(dāng)事人一方提出要求而該機構(gòu)同意行使職責(zé)時,仲裁庭應(yīng)于與任命機構(gòu)協(xié)商后,方得確定任何保證金或補充保證金的數(shù)額。任命機構(gòu)就保證金和補充保證金的數(shù)額問題得向仲裁庭提出它認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏我庖姟?/span>
四、如在收到通知后三十天內(nèi)未能如數(shù)交付應(yīng)納的保證金時,仲裁庭應(yīng)通知當(dāng)事人雙方以便其中一方或他方得交足應(yīng)付款項,如仍未照付,仲裁庭得命令中止或終止仲裁程序。
五、在作出仲裁裁決以后,仲裁庭應(yīng)向當(dāng)事人雙方提供所收保證金帳目并退還任何尚未使用的結(jié)余。