報(bào)告人：孫巍  貿(mào)仲委仲裁員，中倫律師事務(wù)所合伙人

聯(lián)合國貿(mào)易法委員會(huì)（UNCITRAL,以下簡稱“貿(mào)法會(huì)”）第二工作組第64屆會(huì)議于2016年2月1日至5日在紐約聯(lián)合國總部舉行。中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)選派觀察員參加了本次會(huì)議。會(huì)議前兩天主要討論《聯(lián)合國貿(mào)易法委員會(huì)關(guān)于安排仲裁程序的說明》（下稱《說明》）的修訂?，F(xiàn)將《說明》的修訂情況報(bào)告如下：

一、貿(mào)法會(huì)及其工作組概況

貿(mào)法會(huì)是聯(lián)合國系統(tǒng)在國際貿(mào)易法領(lǐng)域的核心法律機(jī)構(gòu)，其宗旨是通過促進(jìn)各國法律的現(xiàn)代化和相互兼容性，盡量消除國際貿(mào)易領(lǐng)域的法律障礙。貿(mào)法會(huì)負(fù)責(zé)草擬國際商事糾紛解決、電子商務(wù)、破產(chǎn)、跨境支付、國際貨物買賣、運(yùn)輸、政府采購及基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)等核心領(lǐng)域的法律及非立法文書，并積極為各國法律改革提供技術(shù)支持。例如應(yīng)邀協(xié)助成員國評(píng)估法律改革需求以及在成員國需要采用貿(mào)法會(huì)法律文本時(shí)，協(xié)助其起草相應(yīng)法律文件。

貿(mào)法會(huì)下設(shè)六個(gè)工作組，分別就委員會(huì)工作計(jì)劃不同專題進(jìn)行實(shí)質(zhì)性籌備工作。每一工作組由委員會(huì)全體成員國組成。六個(gè)工作組及其目前的專題為：第一工作組中小微型企業(yè)、第二工作組仲裁與調(diào)解、第三工作組網(wǎng)上解決爭議、第四工作組電子商務(wù)、第五工作組破產(chǎn)法、第六工作組擔(dān)保權(quán)益。

本次會(huì)議，成員國大部分都派代表參加。歐盟應(yīng)邀派觀察員出席。政府間組織ICAC應(yīng)邀派代表出席。受工作組邀請(qǐng)作為觀察員參會(huì)的非政府組織除貿(mào)仲以外，還有國際投資爭端解決中心、美國仲裁協(xié)會(huì)、國際商會(huì)、美洲間律師協(xié)會(huì)等35個(gè)知名機(jī)構(gòu)。

二、關(guān)于《說明》的背景

本次會(huì)議前兩天第二工作組的核心工作議程是審議《說明》）的修改稿。貿(mào)法會(huì)在1993年第26屆大會(huì)上首次討論起草《說明》的設(shè)想，并在1996年完稿。同年舉行的第29屆會(huì)議上，貿(mào)法會(huì)審議并通過《說明》基本原則，包括：《說明》不應(yīng)影響仲裁程序的靈活性；《說明》不應(yīng)在現(xiàn)有法律、規(guī)則及慣例之外創(chuàng)設(shè)新的要求，尤其應(yīng)當(dāng)避免在《說明》未被遵守時(shí)，錯(cuò)誤地認(rèn)為這就構(gòu)成違反仲裁程序的基本原則，也不應(yīng)當(dāng)把這種未被遵守當(dāng)成仲裁裁決不予執(zhí)行的理由；《說明》不追求統(tǒng)一百花齊放的仲裁實(shí)務(wù)，亦不推薦使用任何一種特定的仲裁程序等?！墩f明》不是一個(gè)法律文件，沒有約束力，其目的是向國際仲裁從業(yè)人員提供一份工作指南，其中列舉和簡要闡述的一系列問題將便于仲裁從業(yè)人員在安排仲裁時(shí)作出適時(shí)的決定。

2010年版《國際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》獲得通過后，貿(mào)法會(huì)因應(yīng)這一變化，于2011年第44屆會(huì)議上一致同意相應(yīng)更新《說明》。隨后，貿(mào)法會(huì)秘書處開始起草《說明》更新稿。2015年6月貿(mào)法會(huì)第48屆大會(huì)前四天主要審議并原則通過《說明》更新稿。本次工作組會(huì)議是在48屆會(huì)議之后就尚待完善的部分問題進(jìn)行研討?！墩f明》將計(jì)劃于2016年在紐約舉行的貿(mào)法會(huì)第49屆大會(huì)上提交通過。

三、《說明》在第64屆工作組會(huì)議上的修改情況

由于《說明》已經(jīng)過多輪研討和修改，成員國代表在絕大部分問題上都已經(jīng)取得了共識(shí)，本次會(huì)議上與會(huì)代表對(duì)《說明》沒有特別重大分歧。會(huì)議工作可以分為兩類，一類為針對(duì)前次會(huì)議遺留的較為重要問題的專門研討，一類為文件表述的進(jìn)一步完善。現(xiàn)在分別簡要介紹如下：

（一） 專門研討的幾個(gè)重要問題

《說明》第13條關(guān)于首次程序會(huì)議所確定的時(shí)間安排問題，本屆工作組會(huì)議認(rèn)為有必要在原文案的基礎(chǔ)上有所增加，提示當(dāng)事人及仲裁庭關(guān)注仲裁程序所適用法律對(duì)仲裁裁決作出時(shí)限的強(qiáng)制性規(guī)定；另外，也要對(duì)當(dāng)事人提交證據(jù)文件時(shí)限有所要求。

《說明》第15條中仲裁庭對(duì)仲裁程序安排的調(diào)整引起了較大爭論。一種觀點(diǎn)認(rèn)為既然仲裁程序安排在此前已經(jīng)征得當(dāng)事人同意，那么再修改也應(yīng)征得當(dāng)事人同意。另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為：《說明》第9條作為綱領(lǐng)性的表述已經(jīng)確定了程序安排應(yīng)征求當(dāng)事人同意的重要性，無需在此處重復(fù)表述；而且，如果通讀第15條并結(jié)合第9條，不難看出第15條表意完整，無需修改。最后秘書處和會(huì)議主席一致認(rèn)為無需在這一方面對(duì)15條做修改。

《說明》第31條原文案沒有體現(xiàn)第48屆大會(huì)的一個(gè)研討成果，即31條應(yīng)當(dāng)提示當(dāng)事人和仲裁庭，如果仲裁的全部開庭均沒有在仲裁地進(jìn)行，這可能會(huì)影響法院對(duì)仲裁程序合法性的認(rèn)定，甚至在某些法院可能會(huì)導(dǎo)致仲裁裁決被撤銷或不予執(zhí)行。

《說明》第39條原文案列示的各項(xiàng)仲裁費(fèi)用中沒有包括公司法務(wù)費(fèi)用（in-house costs）。經(jīng)討論，與會(huì)代表普遍認(rèn)為應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充列入。

《說明》第43條提示了仲裁費(fèi)用保證金的處理辦法。本次會(huì)議經(jīng)討論認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對(duì)43條做進(jìn)一步澄清，明確一方當(dāng)事人繳納保證金對(duì)其針對(duì)仲裁庭的管轄權(quán)提出異議不應(yīng)構(gòu)成影響。

《說明》第54規(guī)定了投資仲裁的透明性原則。部分與會(huì)代表認(rèn)為在普通的商事仲裁中，如果政府是一方當(dāng)事人，政府方面的保密性要求應(yīng)有所降低。對(duì)這一點(diǎn)經(jīng)過深入討論，工作組認(rèn)為就普通商事仲裁而言，無論政府是否是一方當(dāng)事人，保密性要求都不應(yīng)有所不同。

（二） 文件表述的進(jìn)一步完善

工作組對(duì)《說明》中以下條款的表述做了進(jìn)一步完善，使之更為周延和準(zhǔn)確：第9條、10條、13條、14條、16條、18條、20條、21條、26條、28條、29條、36條、38條、42條、46條、47條、48條、53條、69條、79條、90條、97條、100條和107條。

四、《說明》對(duì)中國仲裁界的影響

經(jīng)過各國專家和諸多知名國際爭端解決組織多年、反復(fù)研討和斟酌，《說明》綜合體現(xiàn)了大陸法系、英美法系和他多法域的國際仲裁先進(jìn)實(shí)務(wù)，具有極大的包容性和國際性?！墩f明》是國際仲裁從業(yè)人員的工作指南，與貿(mào)法會(huì)仲裁示范法、仲裁示范規(guī)則并列成為國際仲裁實(shí)務(wù)領(lǐng)域的最重要文獻(xiàn)。

《說明》對(duì)中國的仲裁立法、司法審查與支持、仲裁機(jī)構(gòu)的建設(shè)以及仲裁從業(yè)者都有著積極、重大的借鑒作用。中國仲裁立法遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于國內(nèi)實(shí)務(wù)，更落后于仲裁發(fā)達(dá)國家（如英國、法國、瑞典、瑞士等）的立法。我們從《說明》里吸收國際仲裁先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，將其作為中國仲裁法進(jìn)一步完善的參考文獻(xiàn)，裨益甚大。中國法院受理的國際仲裁承認(rèn)與執(zhí)行案件與日俱增?！墩f明》為我國法官進(jìn)一步了解國際仲裁實(shí)務(wù)提供了重要參考和借鑒，有利于其在更全面了解國際商事仲裁的背景下準(zhǔn)確適用法律，更高水平地進(jìn)行仲裁的司法審查與支持。中國仲裁機(jī)構(gòu)數(shù)量龐大，發(fā)展階段各異。從《說明》中把握國際商事仲裁的發(fā)展方向，探索仲裁機(jī)構(gòu)如何在國際商事仲裁的發(fā)展大潮中扮演更為重要的角色，這無疑是國際仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)思量的重大問題。中國仲裁市場發(fā)展迅速，仲裁員、仲裁代理人的隊(duì)伍也在不斷壯大。開闊仲裁員、仲裁代理人的國際仲裁實(shí)務(wù)視野，提高執(zhí)業(yè)水平都是亟待解決的問題?！墩f明》及其歷次修改背景文件是中國仲裁從業(yè)人員一份很有分量、很有價(jià)值的學(xué)習(xí)資料。

我們期待《說明》能在今年貿(mào)法會(huì)第49屆大會(huì)上成功通過！